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信达证券资管业务内控不完善，被证监局责令改正 观焦点

时间：2023-06-07 07:42:54来源：金融界


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日前，北京证监局对信达证券(行情601059,诊股)出具责令改正监管措施，指其开展资产管理业务过程中存在问题。

一是资产管理业务的内部控制管理不完善、合规管理不到位。

二是资产管理产品投资运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位，违规投资法律依据不充分的收（受）益权，个别资产管理产品投资运作过程中未落实主动管理职责。

北京证监局指出，张延强作为时任分管资产管理业务高管,对相关违规行为负有直接管理责任,对信达证券采取责令改正的行政监管措施，对张延强采取出具警示函的行政监督管理措施。要求信达证券应采取切实有效的整改措施，提升资产管理业务内部控制有效性，加强业务审核，强化合规风险管控，实现合规稳健发展，并于30日内提交书面整改报告。

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